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河北證監局聯合中國證券投資基金業協會舉辦轄區私募基金管理人培訓會

2015年06月24日 11:18:41  來源:河北證監局

    為提升轄區私募基金管理人法規認知水平,傳遞監管要求,強化機構自主合規經營意識,引導轄區私募基金業健康有序發展,6月16日,河北證監局聯合中國證券投資基金業協會在石家莊舉辦了私募基金管理人培訓會,河北轄區已登記私募基金管理人、擬登記私募機構及部分證券經營機構主要負責人240余人參加了此次培訓。河北證監局副巡視員于東升到會并講話。

    于東升同志簡要介紹了我國及河北地區私募基金發展現狀,重點分析了經濟新常態下私募基金在推動國家創新驅動發展戰略,健全多層次資本市場體系,促進資本與創業創新對接,提升中小微企業服務功能和激發民間資本活力等方面具備的重要作用,解讀了“新國九條”、國務院、河北省政府《關于發展眾創空間推進大眾創新創業的指導意見》等支持私募基金行業發展政策措施。在總結行業發展成績的基礎上,他指出部分私募基金管理人在登記備案管理、宣傳推介和落實合格投資者制度等方面仍存在問題,導致媒體負面報道不斷,風險事件時有發生。他要求各機構認真學習,加深對法規的理解,強化合規經營意識,提升風險控制能力,恪守行業“誠信守法、不變相公募和面向合格投資者募集資金”三條底線,抓住機遇,快速發展,在推進經濟發展方式轉變,促進創新型國家建設方面做出新的貢獻。

    證監會私募部授課專家對私募基金監管所采取的與公募基金相區別的適度監管、原則監管與規則監管相結合、統一立法基礎上的分類監管及全口徑登記備案基礎上的重點監測等四條基本原則進行了展開介紹,對《基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》主要條文及其適用進行了解讀,并對歷次現場檢查發現的部分機構在登記備案、資金募集、合規風控及涉嫌犯罪等四個方面存在問題及采取措施進行了通報。基金業協會講師介紹了協會基本情況及私募基金自律管理理念,分析了我國資產管理行業的發展現狀,通報了全國私募基金登記備案工作進展,對私募基金登記備案流程、注意事項及常見問題進行了詳細講解,總結了協會未來私募基金自律管理八字工作方針和四個著力點。兩位授課專家還就參會機構在法條適用、監管政策和登記備案等方面存在的疑問進行了交流解答。參會人員普遍反映授課內容翔實,案例生動,針對性強,培訓收到了較好的效果。

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